单选
下列各项中,关于信息技术治理委员会的说法错误的是( )。
A 证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项 B 证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员 C 信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成 D 信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议
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信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是( )。
A 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C 证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D 除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。
A 从事信息相关工作20年以上,其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 B 从事信息相关工作10年以上,从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 C 证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。 D 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
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证券公司应当按照( )有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。
A 中国人民银行 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 工商管理局
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证券公司应当全面、准确记录并妥善保存生产运营过程中的业务日志和系统日志,重要信息系统业务日志应当保存( )以上。
A 6个月 B 1年 C 5年 D 10年
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个人信息保护影响评估报告和处理情况记录应当至少保存( )年。
A 1 B 2 C 3 D 5
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证券公司应当建立应急处置机制,及时处置网络安全事件,尽快恢复信息系统正常运行,保护事件现场和相关证据,向( )进行应急报告,不得瞒报、谎报、迟报、漏报。
A 中国证监会及其派出机构 B 证券交易所 C 证券业协会 D 国务院
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证券公司违反《证券期货业网络和信息安全管理办法》规定,情节严重的,对相关机构及责任人员单处或者并处警告、( )万元以下罚款。
A 10 B 20 C 50 D 100
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多选
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。
A 出具警示函 B 责令参加培训 C 责令定期报告 D 监管谈话
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多选
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有( )情形的,独立董事不得少
A 董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 B 内部董事人数占董事人数的1/5以上 C 内部监事人员占监事人数的1/3以上 D 董事长在监事会中任职
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