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第二章 证券经营机构管理规范
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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制
A 防范经营风险和道德风险 B 保障客户及证券公司资金的安全、完整 C 提高证券公司经营效率和效果 D 保证证券公司利润最大化
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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。
A 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 B 合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 C 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 D 合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
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下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
A 分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 B 中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策 C 分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用 D 分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
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证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
A 金融 B 法律 C 会计 D 信息技术
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某证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。
A 因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会 B 此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录 C 此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加 D 董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
A 法人集中清算制度 B 客户交易结算资金集中管理制度 C 高级管理人员分工制度 D 交易数据安全备份制度
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证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（ ）。
A 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外 B 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 C 股东违规占用公司资产 D 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
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证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（ ）。
A 利用该信息买卖证券 B 利用该信息建议他人买卖证券 C 泄露该信息 D 进行隔离墙制度
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证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。
A 合规总监 B 首席风险官 C 合规部门 D 风险管理部门
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《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、
A 治理结构不健全 B 经营管理混乱 C 账外设账 D 账外经营
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范