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第二章 证券经营机构管理规范
多选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（ ）措施。
A 停止批准新业务 B 停止批准增设、收购营业性分支机构 C 限制分配红利 D 限制转让财产或在财产上设定其他权利
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多选
经理层对声誉风险管理承担主要责任，应履行的职责包括（ ）。
A 确保声誉风险管理总体目标和相关制度在公司内部的有效传递和实施 B 培育全员声誉风险意识，制定并督促实施相关培训计划 C 确定声誉风险管理组织架构 D 推进公司声誉风险管理文化建设
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多选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采
A 限制业务活动 B 责令暂停部分业务 C 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D 责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利
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多选
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（ ）。
A 证券公司应对流动性风险实施限额管理 B 证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整 C 证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标 D 证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量，监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
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多选
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（ ）。
A 限制业务活动 B 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 C 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 D 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
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多选
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）。
A 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足 B 证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则 C 证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制 D 中国证监会应通过非现场检查、现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
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多选
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A 业务规模 B 性质 C 复杂程度 D 流动性风险偏好
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多选
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。
A 责令停业整顿 B 指定其他机构托管、接管 C 限制业务活动 D 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
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多选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者（ ）。
A 收入来源、数额、资产、债务等财务状况 B 投资相关的学习、工作经历 C 风险偏好及可承受的损失 D 诚信记录
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多选
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。
A 投资者利益优先 B 勤勉尽责 C 客观性 D 审慎性
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范