第二章证券经营机构管理规范

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证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。

A 合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 B 合规管理和风险管理的机构设置及其职责 C 需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 D 需董事会审议的风险评估报告

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责

A 董事会负责在日常经营中培育公司合规文化 B 监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议 C 经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见 D 董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

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下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）。

A 证券公司应保证关联交易的公允性 B 证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 C 证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节 D 证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司

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证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。

A 健全 B 合理 C 制衡 D 独立

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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（）的规则和风险控制措

A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券资产管理业务 D 证券公司内部审计业务

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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控

A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券资产管理业务 D 证券公司内部审计业务

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公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。

A 合规管理的有效性 B 经营管理的合规性 C 执业行为的合规性 D 经营管理的盈利性

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下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。

A 证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责 B 证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责 C 证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责 D 证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

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证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。

A 司法机关采取的刑事处罚措施 B 中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施 C 证券期货行业自律组织纪律处分 D 公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

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独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

A 公司住所地中国证监会 B 独立董事常住地 C 股东（大）会 D 董事会

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