第二章证券经营机构管理规范

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以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

A 保守客户秘密 B 履行法定信息披露义务 C 完善客户沟通、投诉处理机制 D 履行公司财务报告披露义务

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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。

A 动态的净资本监控机制 B 逐级问责机制 C 隔离墙制度 D 董监高的任职制度

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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。

A 出具警示函 B 责令参加培训 C 责令定期报告 D 监管谈话

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以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）

A “三公原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 B 证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离 C 利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 D 敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

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证券公司分类监管的评价指标体系及管理办法中，属于加分项的有（）。

A 上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的 B 证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的 C 证券上，且净资产收益率位于行业前10名、前20名的 D 证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的

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独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

A 公司住所地中国证监会派出机构 B 独立董事常住地 C 股东（大）会 D 董事会

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以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。

A 确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 B 审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 C 证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 D 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。

A 汇率风险 B 法律风险 C 财务风险 D 道德风险

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以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）。

A “需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则 B 证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离 C 利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 D 敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责

A 组织制定规章制度，并监督其实施 B 审议批准年度合规报告 C 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 D 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

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