第二章证券经营机构管理规范

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以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。

A 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B 证券公司不得为客户开立假名账户 C 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户 D 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

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证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。

A 社会经济活动 B 信用 C 时间 D 国家/地域

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。

A 二年 B 五年 C 三年 D 半年

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证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，其任职条件不包括（

A 从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上 B 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚 C 中国证监会规定的其他条件 D 最近5年未被金融监管机构采取重大行政监管措施

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下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A 证券公司不得将日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施 B 信息技术服务机构服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 C 证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案 D 证券公司可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，依法应当承担的责任可以免除或减轻

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证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。

A 事前审查 B 事中风险监测 C 事后评估审计 D 事后排查

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应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。

A 3 B 5 C 7 D 10

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证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得

A 5 B 10 C 15 D 20

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证券基金经营机构应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年（）次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。

A 4 B 3 C 2 D 1

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证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时，下列各项中，不属于证券公司经营管理层的职责的是（）。

A 组织实施董事会相关决议 B 审议信息技术应急预案 C 完善绩效考核和责任追究机制 D 建立信息技术管理组织架构

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