A 打击毒品 B 反洗钱 C 扫黑 D 防走私

A 证券公司 B 客户 C 银行机构 D 金融机构

A 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料 B 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年 D 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单 C 证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告 D 恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

A 继续为客户办理新业务 B 限制为客户办理新业务 C 采取临时冻结账户 D 不予理睬

A 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B 在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取 C 受偿债权需在资产解冻后方可划转 D 为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

A 如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。 B 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C 每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人 D 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

A 全面性原则 B 独立性原则 C 匹配性原则 D 有效性原则

A 提交大额交易报告 B 提交可疑交易报告 C 分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D 不予理睬

A 证监会 B 中国人民银行 C 公安部 D 联合国