第二章证券经营机构管理规范

多选

证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。

A 普通投资者申请转为专业投资者 B 向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级） C 证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见 D 向普通投资者履行信息告知义务

详情

多选

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。

A 根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 B 根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断 C 如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 D 经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

详情

多选

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。

A 信息告知 B 本金保障 C 风险警示 D 适当性匹配

详情

多选

以下属于第一类专业投资者的是（）。

A 私募基金管理人 B 期货公司子公司 C 金融机构高级管理人员 D 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

详情

多选

经营机构向投资者提供投资相关服务、推荐或销售金融产品，需要了解的客户信息范围包括（）

A 财务状况 B 投资资质 C 投资经验 D 投资知识

详情

多选

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A 最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某 B 最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某 C 金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某 D 最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

详情

多选

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款

A 未按规定划分产品或者服务风险等级的 B 未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 C 未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 D 未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

详情

多选

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（）。

A 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息 B 收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C 投资相关的学习、工作经历及投资经验 D 诚信记录

详情

多选

当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反

A 明显涉嫌洗钱等犯罪活动的 B 明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的 C 严重危害国家安全的 D 严重影响社会稳定的

详情

多选

证券公司应当落实（）应急管理职责。

A 信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 B 各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略 C 风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致 D 应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

详情