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第二章 证券经营机构管理规范
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证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监
A 董事会 B 监事会 C 股东（大）会 D 经理层
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单选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行
A 督促其加快整改 B 撤销其有关业务许可 C 延长整改期限 D 限制其业务活动
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 各业务部门、分支机构和子公司
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证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）
A 收益性和安全性 B 净资本和收益性 C 净资本和流动性 D 安全性和流动性
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净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。
A 5；15 B 10；15 C 5；10 D 10；20
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单选
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 各业务部门、分支机构和子公司
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单选
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门
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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
A 30％ B 40％ C 50％ D 60％
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单选
证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需
A 流动性风险 B 信用风险 C 操作风险 D 声誉风险
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范