第二章证券经营机构管理规范

单选

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

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单选

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。

A 证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 C 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

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证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A 1／2 B 1／3 C 1／4 D 1／5

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董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过

A 半数；半数 B 2／3；2／3 C 2／3；半数 D 半数；1／3

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单选

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。

A 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B 该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C 该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D 该证券公司分配股利或者增资的计划

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单选

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 B 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

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按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

A 经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B 经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 C 经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D 经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

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全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估

A 要求全员参与风险管理 B 对全部风险进行管理 C 开展风险管理的全部活动 D 对风险节点进行重点管理

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单选

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A 全体股东 B 全体董事 C 全体监事 D 高级管理人员

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单选

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）

A 证券公司首席风险官；证券公司董事会 B 证券公司首席风险官；子公司董事会 C 证券公司董事长；证券公司董事会 D 证券公司总经理；子公司董事会

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