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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
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（2019年真题）违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A 民事赔偿 B 刑事 C 行政处罚 D 缴纳罚款
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（2018年真题）在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。
A 直接行为人 B 直接负责的主管人员 C 企业 D 个人
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（2018年真题）下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。 Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ．在信息披
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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（2018年真题）下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动 B 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施 C 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查 D 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
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（2018年真题）下列不属于非法集资特征要求的是（ ）。
A 未经有关部门依法批准吸收资金 B 通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C 不返还本金 D 向社会公众(不特定对象)吸收资金
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（2018年真题）非法集资类犯罪的主体包括( )。 Ⅰ．特殊主体； Ⅱ．复杂主体； Ⅲ．自然人； Ⅳ ．单位。
A Ⅰ．Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2018年真题）发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A 未直接参与信息披露违法行为 B 配合证券监管机构调查且有立功表现 C 受他人胁迫参与信息披露违法行为 D 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
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（2023年真题）根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。
A 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 B 非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 C 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券 D 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
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（2022年真题）诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ 证券交易所的从业人员 Ⅱ 证券公司的从业人员 Ⅲ 证券业协会的工作人员 Ⅳ 证券期货监
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2022年真题）下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是（）。
A 本罪的主观方面为过失 B 本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益 C 本罪不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 D 本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范