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第三章 证券公司业务规范
单选
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（ ），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
A 5％ B 3％ C 8％ D 10％
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单选
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（ ）。
A 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B 已上报项目，监管机关暂停审理 C 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D 已上报项目，监管机关终止审理
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单选
发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元的罚款。
A 3～30 B 4～40 C 30～60 D 10～100
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A 12 B 24 C 36 D 48
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单选
下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（ ）。
A 新进入上市公司的董事、监事 B 新进入上市公司的高级管理人员、控股股东 C 上市公司收购人 D 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
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单选
上市公司并购重组（ ）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交
A 财务顾问 B 法律顾问 C 投资顾问 D 资产管理顾问
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单选
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。
A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 D 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
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证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 10万~100万元
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发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 20万～200万元 D 40万～60万元
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根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A 10 B 5 C 2 D 3
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范