首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第三章 证券公司业务规范
单选
债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
A 中国人民银行 B 中国银行间市场交易商协会 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
详情
单选
收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时，原则上不超过（ ）个工作日 （交 易 日 ）内 ，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》 第十八条规定的 重大事项的
A 1 B 2 C 3 D 5
详情
单选
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。
A 一家 B 两家 C 三家 D 四家
详情
单选
上市公司信息披露应遵循（ ）原则。
A 真实、准确、完整、权威 B 真实、准确、完整、审慎 C 真实、准确、完整、有效 D 真实、准确、完整、及时
详情
单选
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（ ）申请保荐机构资格。
A 中国证监会 B 中国人民银行 C 财政部 D 国务院
详情
单选
（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
详情
单选
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
详情
单选
证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A 5 B 4 C 3 D 2
详情
单选
在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（ ）备案。
A 中国人民银行 B 省级人民政府 C 省级发展改革部门 D 省级财政厅
详情
单选
经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范