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第三章 证券公司业务规范
单选
（ ）可以对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员，证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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单选
发行人发生超过上年末净资产（ ）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A 10％ B 15％ C 20％ D 25％
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单选
（ ）依法对公司债券发行及其交易或转让活动进行监督管理。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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单选
申请首次公开发行股票时，（ ），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A 发审会审核前30天 B 正式受理后 C 发审会审核前5天 D 发行部初审会后1天
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单选
未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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单选
企业发行债务融资工具应在（ ）注册。
A 中国人民银行 B 中国银行间市场交易商协会 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
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单选
发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。
A 1 B 2 C 3 D 4
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单选
（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
A 中国人民银行 B 中国银行间市场交易商协会 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
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单选
对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。
A 中国人民银行及其分支机构 B 中国证监会及其派出机构 C 财政部 D 国务院
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单选
对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处
A 1％ B 3％ C 5％ D 10％
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范