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第三章 证券公司业务规范
单选
发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A 全国银行间同业拆借中心 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 中国货币网 D 中国债券信息网
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单选
（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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单选
科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。
A 中国证监会 B 财政部 C 中国人民银行 D 中国证券业协会
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单选
（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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单选
名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A 2000 B 1000 C 500 D 300
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单选
（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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单选
（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
A 中国证监会 B 财政部 C 中国人民银行 D 国务院
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单选
下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
A 发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B 发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ D 发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
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单选
保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定不包括下列选项中的（ ）。
A 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 B 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家 C 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任 D 发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范