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第三章 证券公司业务规范
单选
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（ ）。
A 上市公司发行可转换公司债券 B 发行人发行企业债券 C 上市公司发行新股 D 首次公开发行股票并上市
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单选
除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（ ）。
A 招股说明书（预披露稿） B 招股说明书（申报稿） C 招股意向书 D 招股意向书（申报稿）
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单选
金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。
A 中国证监会 B 国务院 C 中国人民银行 D 财政部
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单选
金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。
A 1月1日 B 4月1日 C 4月30日 D 5月1日
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单选
托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
A 没收违法所得 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 D 处50万元以上200万元以下罚款
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单选
融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（ ）关系。
A 财产担保 B 财产质押 C 财产托管 D 财产信托
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单选
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。
A 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理 B 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控 C 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制 D 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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单选
证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
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单选
证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A 逐日 B 每周 C 逐月 D 每季度
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单选
（ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券
A 融资融券业务 B 约定回购式证券交易 C 股票质押式回购业务 D 质押式报价回购业务
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范