首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第三章 证券公司业务规范
单选
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则不包括（ ）。
A 《证券公司融资融券业务管理办法》 B 《转融通业务监督管理试行办法》 C 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 D 《证券投资基金销售管理办法》
详情
单选
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A 董事会 B 高级管理人员 C 部门负责人 D 分支机构
详情
单选
经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。
A 书面；无偿 B 书面；有偿 C 口头；无偿 D 口头；有偿
详情
单选
证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
A 证券行业协会 B 证券交易所 C 中国证监会 D 证券信用公司
详情
单选
仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券
A 250％；300％ B 250％；250％ C 300％；300％ D 300％；250％
详情
单选
证券公司或其分支机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，（）可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可
A 中国证监会或者其派出机构 B 中国人民银行 C 国务院 D 证券业协会
详情
单选
下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（ ）。
A 《证券公司融资融券业务管理办法》 B 《期货交易管理条例》 C 《中华人民共和国公司法》 D 《中华人民共和国证券投资基金法》
详情
单选
在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A 股股票质押的数量不得超过该股票A 股股
A 10% B 15% C 20% D 30%
详情
单选
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（ ）。
A 信息系统安全运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 B 经营证券经纪业务已满3年 C 最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D 公司最近2年未因涉嫌违法违规正在被证监会立案调查
详情
单选
融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A 在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所 B 在证券交易所或者场外交易场所 C 在场外交易场所 D 在证券交易所
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范