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第三章 证券公司业务规范
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（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A 董事会 B 业务决策机构 C 业务执行部门 D 分支机构
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（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A 融资融券业务 B 转融通业务 C 股票质押式回购业务 D 股票约定式回购业务
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证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
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证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（ ）
A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D 没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
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证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
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证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A 投资决策机构 B 自营业务部门 C 董事会 D 分支机构
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。
A 10％ B 20％ C 30％ D 50％
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证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。
A 中国人民银行 B 中国证监会 C 证券交易所 D 财政部
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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）
A 600％ B 1000％ C 800％ D 500％
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
A 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％ B 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％ C 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％ D 持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范