第三章证券公司业务规范

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）

A 2％ B 3％ C 5％ D 10％

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（）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。

A 中国人民银行 B 财政部 C 国家外汇管理局 D 中国证监会

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管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

A 3 B 5 C 7 D 10

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下列不属于管理人职责的是（）。

A 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见 B 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C 在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务 D 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

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如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A 3％ B 5％ C 7％ D 10％

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证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

A 3 B 4 C 5 D 6

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合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。

A 5 B 4 C 3 D 2

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为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。

A 120 B 90 C 60 D 30

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资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。

A 100 B 200 C 300 D 400

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下列选项，属于托管人职责的是（）。

A 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C 按照约定向资产支持证券投资者分配收益 D 监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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