第三章证券公司业务规范

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证券公司以自有资金参与参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A 50％ B 40％ C 30％ D 20％

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下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。

A 担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保 B 采取滚动发行方式 C 管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付 D 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

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资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）人民币。

A 100 万元 B 1 000 万元 C 500 万元 D 1 亿元

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私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品和集合资产管理产品，其中，集合资产管理计划要求投资者人数最多不超过（）。

A 50 B 100 C 150 D 200

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发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败。管理人应当自发行期结束

A 3 B 5 C 7 D 10

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因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。

A 专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产 B 原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产 C 管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销 D 因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

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专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A 3 B 5 C 7 D 10

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合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A 5 B 4 C 3 D 2

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每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A 8 B 7 C 6 D 5

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（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

A 矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产 B 当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目 C 可以直接产生现金流的基础资产 D 因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

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