A 10：500 B 10；1000 C 20：500 D 20；1000

A 资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管 B 非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外 C 非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任 D 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

A 5 B 4 C 3 D 2

A 6 B 5 C 4 D 3

A 金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑 B 金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者 C 金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性 D 非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

A 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 B 配合并支持管理人、托管人履行职责 C 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D 办理资产支持证券发行事宜

A 1月1日 B 3月31日 C 4月30日 D 5月1日

A 5％ B 10％ C 20％ D 30％

A 100亿美元 B 100亿元人民币 C 200亿美元 D 200亿元人民币

A 境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化 B 境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行 C 交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产 D 境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益