第三章证券公司业务规范

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合格境内投资者应当根据市场情况、产品特性等在募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇管理局备案，并按照有关规定到（）办理相关手续。

A 中国人民银行 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 国家外汇管理局

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下列不属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（）。

A 分享资产管理计划财产收益 B 监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况 C 在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任 D 按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料

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封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付

A 1 B 2 C 3 D 5

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证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在（）个月内没有新的管理人承接，资产管理计划应当终止。

A 3 B 6 C 12 D 18

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下列关于刚性兑付的说法，错误的是（）

A 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B 资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C 资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付 D 经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

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资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A 100 B 200 C 300 D 400

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在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A 2 B 3 C 4 D 5

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金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

A 对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理 D 资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

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（）对投资额度实行余额管理，合格境内投资者境外投资净汇出额（含外汇及人民币资金）不得超过经批准的投资额度。

A 中国人民银行 B 财政部 C 国家外汇管理局 D 中国证监会

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证券公司资产管理业务涉及的主要部门规章及规范性文件不包括（）

A 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 D 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》

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