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第三章 证券公司业务规范
单选
合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A 8 B 7 C 6 D 5
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单选
合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（ ）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
A 中国证监会 B 国家外汇管理局 C 证券交易所 D 最高人民法院
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合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正
A 1 B 2 C 3 D 5
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金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
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分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）
A 1：1 B 2：1 C 3：1 D 4：1
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（ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
A 矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产 B 当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目 C 可以直接产生现金流的基础资产 D 因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权
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证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（ ）批准。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 证券交易所 D 中国人民银行
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单选
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。
A 100 B 200 C 300 D 400
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资产管理产品按照投资性质的不同，分为（ ）、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。
A 固定收益类产品 B 证券产品 C 基金产品 D 债券产品
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单选
接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
A 100亿美元 B 100亿元人民币 C 200亿美元 D 200亿元人民币
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范