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第三章 证券公司业务规范
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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。
A 事先不需要取得客户同意 B 事后不需告知客户 C 不需向证券交易所报告 D 防范利益冲突、保护客户合法权益
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单选
证券公司从事资产管理业务，可以（ ）。
A 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 B 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务 C 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务 D 向客户保证最低的投资收益
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资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（
A 60％ B 70％ C 80％ D 90％
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集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。
A 100 B 150 C 200 D 250
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境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A 5％ B 10％ C 20％ D 30％
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境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A 5％ B 10％ C 20％ D 30％
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单选
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A 80 B 70 C 60 D 50
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证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表
A 5 B 2 C 3 D 4
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单选
下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。
A 应当依法规范经营 B 可以尚未盈利 C 无须履行信息披露义务 D 产权清晰
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单选
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务
A 3 B 5 C 7 D 10
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范