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第三章 证券公司业务规范
单选
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A 5 B 10 C 15 D 20
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单选
下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。
A 取消对主办券商业务资格的事前审批 B 加强了对主办券商的持续管理和信息披露 C 督促主办券商勤勉执业、归位尽责 D 增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管
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单选
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
A 书面 B 口头 C 邮件 D 电子
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单选
证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。
A 12；2；10 B 12；3；9 C 12；4；8 D 12；5；7
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单选
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 全国股份转让系统有限责任公司 D 国务院
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单选
公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，（ ）可以责令改正
A 证监会 B 证券业协会 C 证券交易所 D 国务院证券监督管理机构
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单选
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务之前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
A 中国证监会 B 全国股份转让系统公司 C 中证机构间报价系统股份有限公司 D 中国证券业协会
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单选
证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请（ ），成为主办券商。
A 批准 B 核准 C 备案 D 复核
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范