第三章证券公司业务规范

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根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。

A 应当具有证券承销与保荐业务资格 B 应当具有证券经纪业务资格 C 应当具有证券自营业务资格 D 应当具有代理销售业务资格

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主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

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以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。

A 业务明确 B 必须盈利 C 产权清晰 D 公司治理健全

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主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

A 中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司 B 中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会 C 中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会 D 全国股份转让系统公司；中国证监会

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申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期

A 通报批评；公开谴责 B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D 通报批评；公开谴责；责令整改

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柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该

A 1；3 B 1；5 C 3；5 D 3；10

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（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A 代销金融产品 B 中间介绍业务 C 另类投资业务 D 投资业务

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中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A 2012年 B 2011年 C 2010年 D 2013年

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公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A 1 B 3 C 5 D 7

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私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。

A 限期改正 B 行业内谴责 C 暂停受理相关业务 D 取消其基金销售资格

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