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第三章 证券公司业务规范
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。
A 代收期货保证金 B 使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 C 提供期货行情信息、交易设施 D 代理客户进行期货交易
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证券公司作为募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。
A 限期改正 B 行业内谴责 C 暂停受理相关业务 D 取消其基金销售资格
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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。
A 受托从事的介绍业务范围 B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C 投资产品预期收益率 D 客户开户和交易流程
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关于证券公司开展股票期权业务，为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供（ ）种常用组合策略。
A 3 B 4 C 5 D 6
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《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）。
A 行政法规 B 部门规章 C 其他规范性文件 D 法律
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《上海证券交易所股票期权试点交易规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。
A 法律 B 法规 C 部门规章 D 其他规范性文件
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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A 1 B 2 C 3 D 5
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下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。
A 《证券公司柜台交易业务规范》 B 《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》 C 《中国证券期货市场金融衍生品交易主协议》 D 《中国证券投资基金法》
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下列关于证券公司和期货公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。
A 期货公司可以从事股票期权经纪业务 B 期货公司不可以从事股票期权相关业务 C 证券公司可以从事股票期权做市业务 D 证券公司可以从事股票期权自营业务
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证券公司设立另类子公司，应满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
A 3 B 6 C 9 D 12
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范