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下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是( )。
A 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制 C 私募基金子公司对外担保时应当经过2/3以上董事同意 D 应当向证券业协会报送月度报表、年度报告等
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( )负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A 中国证券业协会 B 中国证券投资基金业协会 C 证券登记结算机构 D 证券交易所
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下列关于场外衍生品的说法中错误的是( )。
A 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 C 关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案 D 关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
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关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起( )内报送相关材料,完成该项业务首次备案。
A 20天 B 1个月 C 3个月 D 10天
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金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以
A 2 B 5 C 7 D 10
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根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是( )。
A 可以从事股票期权经纪业务 B 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务 C 可以从事股票期权做市业务 D 可以从事股票期权自营业务
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根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列说法错误的是( )。
A 区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查 B 区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷,应当向中国证券投资基金业协会申请调解 C 区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 D 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东,或者在区域性股权市场开展相关业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
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中国证监会颁布的( )正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A 《证券投资基金法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券投资基金托管业务管理办法》 D 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。
A 私募基金 B 私募基金和公募基金 C 债券 D 证券交易所上市交易的证券
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《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。
A 法律 B 法规 C 部门规章 D 其他规范性文件
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