第三章证券公司业务规范

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证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A 一个月 B 一季度 C 半年 D 一年

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下列说法中正确的是（）

A 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案 C 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 D 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

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金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A 2 B 5 C 7 D 10

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（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

A 备兑开仓 B 保证金 C 做市 D 行权

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证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

A 1 B 2 C 3 D 4

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关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A 5 B 7 C 10 D 15

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证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A 3 B 5 C 7 D 10

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下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。

A 推荐企业挂牌 B 开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 C 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 D 推荐企业展示

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关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（

A 50％ B 60％ C 75％ D 80％

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股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

A 收取 B 支付 C 保管 D 使用

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