第三章证券公司业务规范

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沪港通和深港通的基本规则包括（）。

A 订单预定 B 订单修改 C T+2交收制度 D 额度控制

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存托人应当承担的职责包括（）。

A 安排存放存托凭证基础财产 B 存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任 C 建立并维护存托凭证持有人名册 D 办理存托凭证的签发与注销

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下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

A 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C 证券经纪商有义务为客户保密 D 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

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证券账户开立的总体要求包括（）。

A 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 B 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受 C 证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 D 证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

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下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。

A 《证券法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券登记结算管理办法》 D 《客户交易结算资金管理办法》

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证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。

A 中国结算公司对证券账户实施统一管理 B 证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 C 1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 D 1个投资者只能申请开立一个信用账户

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以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券 B 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 C 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D 两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

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下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。

A 订单设计与修改 B 回转交易 C T+1交收制度 D 额度控制

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证券经纪业务的特点包括（）。

A 证券经纪商的中介性 B 业务对象的广泛性 C 客户资料的保密性 D 客户指令的权威性

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下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。

A 明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 B 明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 C 除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 D 向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

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