第三章证券公司业务规范

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。

A 出示警示函 B 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 C 监管谈话 D 责令改正

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证券研究报告可以由（）进行质量审核。

A 署名分析师之外的证券分析师 B 署名证券分析师 C 专职质量审核人员 D 研究人员

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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。

A 发布证券研究报告的地点 B 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 C 证券研究报告采用的信息和资料来源 D 使用证券研究报告的风险提示

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证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。

A 证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 B 证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 C 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议 D 证券投资顾问人员制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。

A 事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 B 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划。 C 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 D 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

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证券、期货投资咨询的活动包括（）。

A 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务 B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务 D 中国证监会认定的其他形式

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 B 证券投资顾问的姓名及登记编码 C 证券投资顾问服务的内容和方式 D 投资决策由客户做出，投资风险与客户共担

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为，不符合规定的有（）。

A 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 B 通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益 C 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D 对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

A 独立原则 B 客观原则 C 效率原则 D 审慎原则

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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。

A 经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 B 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 C 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 D 中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况

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