第三章证券公司业务规范

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下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。

A 接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 D 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。

A “证券研究报告”字样 B 证券公司、证券投资咨询机构名称 C 证券分析师姓名及其登记编码 D 发布证券报告的时间

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（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

A 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 B 证券投资顾问的姓名及其登记编码 C 证券投资顾问服务的内容和方式 D 投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

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下列说法，正确的是（）。

A 禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 B 禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 C 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形 D 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作岀买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A 《证券法》 B 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C 《证券公司证券自营业务指引》 D 《证券投资顾问业务暂行规定》

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提供证券投资顾问服务的人员应当（）。

A 取得投资咨询执业资格 B 接受客户全权委托管理客户资产 C 代理委托人从事证券投资 D 注册为证券投资顾问

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下列关于证券分析师执业行为准则的说法，正确的是（）。

A 证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 B 证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争 C 证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告 D 证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

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以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。

A 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 B 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 C 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益 D 证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

A 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B 注明个人真实姓名 C 注明联系电话 D 对投资风险作充分说明

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根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应

A 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排 B 禁止明示或者暗示保证投资收益 C 说明所依据的证券研究报告的发布日期 D 符合证券信息传播的有关规定

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