A 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A 公司治理 B 内部控制 C 经营运作 D 风险状况

A 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务 B 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 C 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 D 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 B 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因 D 申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

A 发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 B 发行人超规模发行金融债券 C 承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 D 托管机构挪用客户金融债券

A 企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化; B 企业控股股东或者实际控制人变更; C 企业未能清偿到期债务或进行债务重组; D 企业出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；

A 询价 B 定价 C 配售行为 D 网下投资者报价行为

A 通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益 B 未勤勉尽责履行保荐相关职责 C 违反独立性原则违规开展保荐业务 D 未按照相关规定参加培训

A 首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格 B 初步询价结束后，发行人和主承销商确定的发行价格超过规定的中位数、加权平均数的孰低值的，发行人和主承销商应当在申购前至少一周发布投资风险特别公告 C 发行人和主承销商可以根据上交所和中国证券业协会相关自律规则的规定，在规定的网下投资者范围内设置其他条件，并在发行公告中预先披露 D 发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售

A 战略投资者的名称 B 认购数量 C 市盈率 D 持有期限