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第三章 证券公司业务规范
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客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（ ）。
A 融资融券业务申请表 B 已开设相关账户的基本信息 C 担保品证明 D 客户具有支配权的资产证明
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证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
A 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D 中国证监会规定的其他职责
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。
A 未按照要求提供有关情况 B 缺乏风险承担能力 C 从事证券交易时间不足一年 D 本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人
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根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
A 提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 B 提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 C 提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度 D 提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料
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交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
A 从严到宽 B 从少到多 C 逐步扩大 D 逐步细化
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股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。
A 质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 B 质押标的证券被做出终止上市决定 C 集合资产管理计划提前终止 D 证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户
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除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ）。
A 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 B 《转融通业务监督管理试行办法》 C 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 D 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A 融资融券业务资格申请书 B 股东（大）会关于经营融资融券业务的决议 C 中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件 D 融资融券业务内部管理制度文本
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多选题 关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（ ）。A.证券金融公司自有证券B.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券C.证券金融公
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范