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第三章 证券公司业务规范
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以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。
A 由部门负责人确定融资融券业务的总规模 B 业务决策机构确定对具体客户的授信额度 C 业务执行部门确定单一客户的授信额度 D 分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
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融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。
A 上市交易超过5个交易日的 B 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 C 基金持有户数不少于2000户 D 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括（ ）。
A 《证券公司监督管理条例》 B 《证券公司融资融券业务管理办法》 C 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 D 《转融通业务监督管理试行办法》
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证券金融公司的资金，可以用于（ ）。
A 银行存款 B 购置自用不动产 C 购买国债 D 购买证券投资基金份额
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可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。
A 股票 B 证券投资基金 C 债券 D 其他证券
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对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。
A 从事证券交易的时间满1年以上 B 最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元 C 可以选择本公司的股东或关联人 D 客户信誉良好，无重大违约记录
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下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。
A 展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定 B 借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务 C 借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令 D 转融券展期的，相关权益补偿同时展期
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融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合的条件有（ ）。
A 上市交易超过5个交易日的 B 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 C 基金持有户数不少于2000户 D 交易所规定的其他条件
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发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（ ）等方式来处理。
A 提前购回 B 延期购回 C 终止购回 D 交易所认可的其他约定方式
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《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。
A 进行新股申购 B 通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票 C 投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录 D 法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范