首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第三章 证券公司业务规范
多选
证券公司自营业务部门的职责不包括（ ）。
A 自营账户开户 B 自营账户使用登记 C 自营账户销户 D 自营业务所需资金的调度
详情
多选
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
A 内幕交易 B 操纵市场 C 将自营账户借给他人使用 D 将自营业务与代理业务混合操作
详情
多选
下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。
A 证券公司应建立健全自营业务授权制度 B 证券公司要制定标准的业务操作流程 C 证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 D 证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行
详情
多选
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
A 境内上市交易的股票 B 境内银行间市场交易的企业债券 C 商业银行理财产品收益权 D 国际开发机构人民币债券
详情
多选
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。
A 股票 B 政府债券 C 票据 D 证券投资基金
详情
多选
证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。
A 股东（大）会 B 董事会 C 投资决策机构 D 自营业务部门
详情
多选
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（ ）。
A 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% B 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100% C 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100% D 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
详情
多选
资产支持证券者享有的权利为（ ）。
A 分享专项计划收益 B 按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 C 按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料 D 依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
详情
多选
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。
A 提供任何直接或间接的担保 B 提供显性或隐性的担保 C 回购 D 其他代为承担风险的承诺
详情
多选
资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
A 募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 B 超过计划说明书约定的规模募集资金 C 侵占、挪用专项计划资产 D 以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范