第三章证券公司业务规范

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全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括（）。

A 《公司法》 B 《证券法》 C 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》 D 《国务院关于开展优先股试点的指导意见》

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关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。

A 证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利 B 证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据 C 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备 D 证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

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全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为（）发展服务。

A 创新型企业 B 创业型企业 C 成长型中小微企业 D 成熟型企业

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）

A 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 B 银行通过证券公司发行、销售与转让的产品 C 保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品 D 金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品

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全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

A 创新型企业 B 创业型企业 C 成长型中小微企业 D 成熟型企业

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证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

A 具备从业资格 B 遵守法律法规 C 遵循诚实信用 D 遵循公平自愿原则

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在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。

A 真实 B 完整 C 相关 D 准确

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证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。

A 证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 B 证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 C 证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 D 证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

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下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

A 募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金 B 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 C 不得公开宣传 D 募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

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除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。

A 《证券投资基金销售管理办法》 B 《证券公司代销金融产品管理规定》 C 《证券投资基金销售适用性指导意见》 D 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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