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第三章 证券公司业务规范
多选
证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 B 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C 与客户分享投资收益、分担投资损失 D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
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多选
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A 介绍业务的范围 B 介绍业务对接规则 C 执行期货保证金安全存管制度的措施 D 客户投诉的接待处理方式
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多选
证券公司应当于下列（ ）行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会
A 入股区域性股权市场运营机构 B 取得区域性股权市场中介机构资格 C 持股情况、中介机构资格发生变化 D 中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息
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多选
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。
A 与投资者签订回购协议 B 为投资者提供短期借贷 C 在销售材料中表明零风险 D 资产管理合同中约定保本
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多选
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
A 参股区域性股权市场运营机构 B 分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 C 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 D 在区域性股权市场提供私募债券融资服务
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多选
下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（ ）。
A 向投资者募集资金开展基金业务 B 不得融资 C 不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D 不得对外提供担保和贷款
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判断
目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。（ ）
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判断
证券公司应当对证券经纪人进行不少于100个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于50个小时。（ ）
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判断
个人参与北交所股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。（ ）
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判断
在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。（ ）
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范