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第三章 证券公司业务规范
判断
证券投资咨询机构及其工作人员向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务，故无需经中国证监会许可。（ ）
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判断
证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，这两者的服务方式不同，但服务对象相同。（ ）
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判断
证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。（ ）
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证券公司如持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%的，则不能担任该上市公司的独立财务顾问。（ ）
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财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务
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判断
财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，并可安排1名项目协办人参与。
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判断
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查，核查委托人提供的为出具专业意见所需的资料，对委托人披露的内容进行独
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判断
公开发行公司债券筹集的资金可用于生产性支出。（ ）
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证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。（ ）
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判断
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（ ）
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范