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第三章 证券公司业务规范
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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。
A 股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 B 负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 C 申请书 D 证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
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关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。
A 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 B 具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 C 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 D 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（ ）。
A 为客户从事期货交易提供融资 B 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C 代客户下达交易指令 D 接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
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关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
A 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格 B 证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定 C 从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格 D 未经注册，任何单位不得从事基金销售业务
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下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
A 私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用 B 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料 C 私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人 D 募集材料应该揭露投资风险
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证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（ ）。
A 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 B 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 C 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 D 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
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证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。
A 夸大宣传 B 与客户分享投资收益 C 与客户分担投资损失 D 采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
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按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的方式包括（ ）。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令处分相关人员 D 公开谴责
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证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
A 最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 B 最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 C 具备中国证监会核准的证券自营业务资格 D 证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
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下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理 B 股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金 C 股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权 D 股票期权交易实行当日无负债结算制度
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范