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关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。
A 机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利 B 实行穿透式监管,对于已经发行的多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外) C 强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节 D 实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度
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标准化债权类资产应当同时满足条件( )。
A 等分化,可交易 B 信息披露充分,集中登记,独立托管 C 公允定价,流动性机制完善 D 在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
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金融机构应当履行( )管理人职责。
A 依法募集资金 B 办理产品份额的发售和登记事宜 C 办理产品登记备案或注册手续 D 按照产品合同的约定确定收益分配方案
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证券公司私募资产管理业务的基本要求包括( )。
A 勤勉尽责 B 客户利益至上 C 审慎经营 D 业务融合
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证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。
A 涉及证券公司客户隐私的信息 B 涉及第三方商业秘密的信息 C 合同约定不得向公众公开的信息 D 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
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下列属于全国股份转让系统公司可以要求挂牌公司有关人员作出解释、说明和披露的对象的是( )。
A 董事会 B 监事会 C 高级管理人员 D 证券服务机构
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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行( )等活动。
A 股权融资 B 债权融资 C 债务重组 D 资产重组
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柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。
A 建立健全柜台市场产品管理制度 B 建立健全柜台交易管理制度 C 健全柜台交易合规管理制度 D 健全柜台交易风险管理制度
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全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。
A 责令改正 B 出具警示函 C 限制证券账户交易 D 要求提交书面承诺
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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。
A 协议 B 拍卖竞价 C 标购竞价 D 集中竞价
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