第三章证券公司业务规范

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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。

A 另类子公司可以下设子公司 B 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 C 另类子公司可以从事投资以外的业务 D 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

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期货公司可以从事的业务包括（）。

A 股票期权经纪业务 B 自营业务 C 做市业务 D 与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

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下面有关公募基金的说法错误的是（）。

A 证券公司制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人（或者合规风控人员）检查，出具合规意见书 B 基金宣传材料可以使用“欲购从速、申购良机”等表述 C 基金代销机构同时销售多只基金时，可以一起绑定销售 D 基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

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证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。

A 间接为期货交易提供担保 B 代客户保管交易密码 C 为期货交易提供融资 D 提供期货行情信息

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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。

A 帮助客户办理开户手续 B 代理客户进行期货交易 C 提供期货行情信息、交易设施 D 代期货公司、客户收付期货保证金

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证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求（）。

A 最近3年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 B 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突 C 具备中国证监会核准的证券自营业务资格 D 最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

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按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在销售金融产品过程中不得有（）。

A 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C 与客户分享投资收益、分担投资损失 D 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益

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证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A 明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B 解释期货交易的方式、流程及风险 C 做获利保证、共担风险等承诺 D 做虚假宣传

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金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

A 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低 B 损失可能超过购买支出的 C 金融产品不易理解的 D 期限较长的

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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。

A 避免利益冲突 B 分散管理 C 集中统一管理 D 利益最大化

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