第三章证券公司业务规范

多选

资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）

A 分享资产管理计划财产收益 B 取得分配清算后的剩余资产管理计划财产 C 监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况 D 根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权

详情

多选

专项计划资产独立于（）的固有财产。

A 原始权益人 B 托管人 C 其他业务参与人 D 管理人

详情

多选

以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。

A 购买条件 B 购买规模 C 政策风险 D 风险控制措施

详情

多选

资产支持证券可依法（）。

A 继承 B 交易 C 转让 D 出质

详情

多选

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。

A 自愿 B 客户利益至上 C 公平 D 诚实信用

详情

多选

（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。

A 中国证监会 B 国家外汇管理局 C 中国证券交易所 D 中国证券业协会

详情

多选

经金融管理部门认定，下列行为中（）可视为刚性兑付。

A 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益 B 采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益 C 资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付 D 资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构委托其他机构代为偿付

详情

多选

合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。

A 申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 B 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 C 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 D 最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

详情

多选

按照规定，下列说法中正确的是（）。

A 资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 B 基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产 C 原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体 D 管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

详情

多选

金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

A 资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 B 资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 C 资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 D 资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

详情