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第三章 证券公司业务规范
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按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A 转融通专用证券账户 B 转融通担保证券账户 C 转融通证券交收账户 D 转融通专用资金账户
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关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
A 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 B 证券公司应当建立健全业务隔离制度 C 证券公司应当建立标的证券的制度管理 D 股票质押率上限不得超过50％
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客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（ ）。
A 有效身份证明文件 B 融资融券业务申请表 C 客户财务状况证明 D 担保品证明
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客户信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A 被调出可充抵保证金证券范围 B 被暂停交易 C 被实施风险警示 D 因权益处理等产生尚未到账的在途证券
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关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 B 证券公司应建立健全融出方资质审查制度 C 融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 D 证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
A 担保物被强制平仓 B 融资融券成本增加 C 因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易 D 因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易
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证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。
A 账户管理 B 授信管理 C 标的证券管理 D 保证金管理
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在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（ ）。
A 客户的犯罪记录 B 客户的投资风格 C 客户的账户状况 D 客户的资产状况
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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。
A 具有证券经纪业务资格 B 公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D 公司治理健全，内部控制有效
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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。
A 融资融券业务资格申请书 B 股东会关于经营融资融券业务的决议 C 融资融券业务方案 D 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范