第三章证券公司业务规范

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证券投资顾问执业行为准则包括（）。

A 证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 B 证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险 C 提供投资建议应具有合理依据 D 不得参与媒体证券节目

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下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。

A 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B 向客户提供建议服务 C 向他人泄露客户的投资决策计划信息 D 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

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在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（）。

A 独立财务顾问一般由收购人聘请 B 独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请 C 独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系 D 独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见

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财务顾问的职责包括（）。

A 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 C 在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 D 接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

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除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。

A 部门负责人 B 内部核查机构负责人 C 财务顾问主办人 D 项目协办人

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中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。

A 证明材料 B 工作档案 C 工作底稿 D 立项申请

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证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立

A 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5% B 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 C 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 D 上市公司选派代表担任财务顾问的董事

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财务顾问及财务顾问主办人出现（）中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

A 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 B 未按照相关规定发表专业意见的 C 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 D 未依法履行督导义务的

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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到

A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令改正 D 责令定期报告

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相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。

A 操纵证券市场 B 在项目组内讨论相关信息 C 泄漏内幕信息 D 建议他人买卖该公司证券

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