第三章证券公司业务规范

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A 守法合规 B 诚实信用 C 忠实客户利益 D 只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益

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证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报

A 与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制 B 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 C 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 D 提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

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中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B 《证券分析师执业行为准则》 C 《证券登记结算管理办法》 D 《证券经纪人管理暂行规定》

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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

A 当事人的权利义务 B 证券投资顾问服务的内容和方式 C 争议或者纠纷解决方式 D 终止或者解除协议的条件和方式

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证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。

A 宏观经济 B 行业状况 C 证券市场变动情况 D 具体证券投资建议

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下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。

A 证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务 B 证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人 C 证券投资顾问通常不会显著影响证券定价 D 证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

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证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。

A 信息处理 B 分析逻辑 C 研究结论 D 销售预测

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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。

A 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B 在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护 C 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 D 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

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证券投资咨询机构有下列行为之一的（），由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

A 证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的 B 未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的 C 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的 D 就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

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荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A 提供具体证券投资品种选择建议 B 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D 预测具体证券投资品种的价格走势

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