第三章证券公司业务规范

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以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。

A 业务对象的广泛性业务 B 证券经纪商的中介性 C 客户指令的权威性 D 客户收益的保证性

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（）属于应重点监控的异常交易行为。

A 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 B 大量或者频繁进行高买低卖交易 C 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 D 大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。

A 要加强对经纪业务营销管理 B 严格执行经纪业务操作规程 C 建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益 D 建立经纪业务检查稽核制度

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。

A 证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 B 证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 C 证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 D 证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

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下列关于科创板的说法，正确的是（）。

A 科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 B 科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 C 已有证券账户的个人投资者须开立新的证券账户才能开通科创板 D 投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

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证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）不同。

A 服务方式 B 市场影响 C 服务内容 D 服务对象

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证券投资顾问向客户提供投资建议应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。

A 证券研究报告 B 基于证券投资研究报告形成的投资分析意见 C 基于理论模型形成的投资分析意见 D 基于分析方法形成的投资分析意见

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证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。

A 证券投资顾问人员管理制度要求 B 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 C 保证与服务方式、业务规模相适应 D 业务留痕管理和档案保存要求

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下列关于证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别说法，正确的有（）。

A 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告 B 证券投资顾问服务于不特定的客户；证券研究报告向特定用户发布，提供证券估值等研究成果 C 证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 D 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

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根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。

A 发布证券研究报告中包含误导性信息 B 利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 C 发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务 D 将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

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