第三章证券公司业务规范

多选

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 D 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

详情

多选

发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A 首次公开发行股票并上市 B 上市公司发行新股、可转换公司债券 C 增资扩股 D 配股

详情

多选

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。

A 投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量 B 有效报价和发行价格的确定过程 C 发行价格对应的市盈率 D 网上网下的发行方式和发行数量

详情

多选

下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。

A 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐业务资格 B 保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 C 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担 D 保荐机构应当不定期对尽职调查工作日志进行检查

详情

多选

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会

A 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 B 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 C 持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 D 持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

详情

多选

资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购（）。

A 发行人最近 3 6 个月内累计公开发行债券不少于 3 期，发行规模不少于100亿元 B 发行人最近3 年无债务违约或者延迟支付本息的事实 C 发行人最近3 年平均可分配利润不少于债券1 年利息的 1 .5 倍 D 发行人最近一期末净资产规模不少于300亿元

详情

多选

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、

A 发行人 B 证券公司 C 证券服务机构 D 投资者

详情

多选

下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。

A 标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 B 标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围 C 标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围 D 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

详情

多选

证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ B 对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％ D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

详情

多选

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提

A 证券 B 动产 C 不动产 D 股权

详情