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第三章 证券公司业务规范
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下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。
A 另类子公司可以融资 B 另类子公司不得对外提供担保 C 另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D 另类子公司不得从事投资以外的业务
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单选
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（ ）。
A 投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 B 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易 C 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度 D 保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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单选
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法正确的是（ ）。
A 证券公司及其从业人员违反规范，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 B 证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施 C 区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取自律惩戒措施 D 区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于委托协议应当载明的内容有（ ）。
A 介绍业务对接规则 B 客户投诉的接待处理方式 C 证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度 D 报酬支付及相关费用的分担方式
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单选
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）。
A 委托人资格审查 B 产品尽职调查 C 市场调查 D 委托人资格审查和产品尽职调查
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单选
证券公司从事股票期权经纪业务试点，股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具股票期权业务知识和相应的专业能力，配备（ ）名具备相应专业能力
A 1 B 2 C 3 D 4
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单选
私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。
A 20 B 50 C 200 D 500
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基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
A 期货公司 B 证券公司 C 期货公司和证券公司 D 证券公司代理期货公司
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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A 月 B 季度 C 半年 D 年
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单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，下列关于证券公司中间介绍业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务 B 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易 C 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 D 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范