第三章证券公司业务规范

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签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。

A 期货公司和证券公司 B 期货公司和客户 C 证券公司和客户 D 期货公司和证监会派出机构

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我国的基金强制托管制度于（）年建立。

A 1998 B 2000 C 2006 D 2010

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关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其

A 2 B 3 C 4 D 5

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关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A 准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B 在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验 C 在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D 非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

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证券公司中间介绍业务是指（）。

A 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务 B 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务 C 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务 D 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

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证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。

A 只能直接向委托人支付 B 可以由证券公司利用特定账户代收 C 可以由证券公司随意代收 D 与委托人现场交易

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对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。

A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 中央国债登记结算有限责任公司 D 中国人民银行

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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A 2 B 3 C 5 D 8

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证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。

A 自有资金 B 保证金 C 佣金 D 流动资金

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根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。

A 远期 B 债券 C 互换 D 期权

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